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【新闻】持续督导违规国信证券被股转公司采取自律监管措施

发布时间:2020-10-14 10:45:39 阅读: 来源:实木床厂家

千龙网北京6月30日讯 6月27日,全国中小企业股份转让系统发布公告称,国信证券股份有限公司在持续督导过程中未履行勤勉尽责义务,构成持续督导违规,被要求采取提交书面承诺的自律监管措施。

公告显示,经查明,国信证券股份有限公司持续督导的挂牌公司天涯社区网络科技股份有限公司(以下简称“天涯社区”)于2016年12月28日披露出售资产公告,拟出售海南天涯客在线旅业有限公司(以下简称“天涯客”)57.142%的股权,出售该资产后,天涯社区将丧失对天涯客的控制权。在计算本次交易是否构成重大资产重组时以交易价格与挂牌公司资产总额进行比较,认定不构成重大资产重组。经全国股转公司反馈披露信息有误后,国信证券股份有限公司核实应以天涯客资产总额与挂牌公司资产总额进行比较,本次交易构成重大资产重组。

全国股转公司认为,国信证券股份有限公司作为持续督导券商,应对挂牌公司拟披露的公告进行事前审查,督导挂牌公司规范履行信息披露义务,指导挂牌公司规范办理暂停与恢复转让等业务。国信证券股份有限公司在持续督导过程中未履行勤勉尽责义务,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第六条、第二十二条的规定,构成持续督导违规。

根据《业务规则》第 6.1 条、《信息披露细则》第四十七条的规定,股转公司决定对国信证券股份有限公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

公开资料显示,国信证券股份有限公司前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。经营范围涵盖:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,证券投资基金代销,金融产品代销,为期货公司提供中间介绍业务,证券投资基金托管,股票期权做市。

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